序号 | 检查 事项 | 检查 依据 | 检查 主体 | 检查 对象 | 检查 范围 | 检查比例 | 检查频次 | 检查 方式 | 检查 时间 | 合并或者联合建议 | 备注（是否纳入“双随机、一公开”监管等） |
1 | 会计信息质量检查 | 《企业会计准则》《企业内部控制基本规范》（财会〔2008〕7号） | 州财政局 | 企业 | 州属国有企业 | 根据省财政厅安排 | 每年 1次 | 现场检查 | 根据省财政厅安排 | 不建议合并或联合 | 是 |
2 | 资产评估机构执业质量情况检查 | 《中华人民共和国资产评估法》《资产评估行业财政监督管理办法》 | 州财政局 | 资产评估机构 | 资产评估领域 | 30% | 每年 1次 | 现场检查 | 2025年11月前 | 不建议合并或联合 | 是 |
3 | 政府采购代理机构检查 | 《中华人民共和国政府采购法》《中华人民共和国政府采购法实施条例》 | 州县市财政局 | 政府采购代理机构 | 注册地政府采购代理机构 | 根据省财政厅安排 | 根据省财政厅安排 | 现场检查 | 根据省财政厅安排 | 不建议合并或联合 | 否 |
4 | 代理记账机构检查 | 《代理记账管理办法》《代理记账基础工作规范（试行）》 | 县市财政局 | 代理记账机构 | 辖区内取得代理记账资格、从事代理记账业务的机构 | 20% | 不少于1次 | 现场检查 | 根据省财政厅安排 | 联合检查 | 是 |
5 | 楚雄州小额贷款公司监管分类评级 | 《云南省小额贷款公司管理办法》(云政办发〔2011〕106号)、《云南省地方金融监督管理局关于进一步加强小额贷款公司监督管理的通知》(云金规〔2021〕1号)、《云南省小额贷款公司分类评级办法》(云金规〔2022〕1号) | 州财政局 | 小额贷款公司 | 全州存续的小额贷款公司 | 100% | 每年 1次 | 现场检查 | 2025年10月前 | 不建议合并或联合 | 否 |
6 | 融资担保公司分类监管评级 | 《融资担保公司监督管理条例》(国务院令第683号)、《云南省融资担保公司分类监管评级办法（试行）》(云金规〔2021〕3号) | 州财政局 | 融资担保公司 | 在我州依法设立、并取得融资担保业务经营许可证的融资担保公司 | 100% | 每年 1次 | 现场检查 | 2025年10月前 | 不建议合并或联合 | 否 |
7 | 融资担保公司监管检查 | 《融资担保公司监督管理条例》(国务院令第683号)、《云南省融资担保公司监督管理实施细则》(云政规〔2020〕2号) | 州财政局 | 融资担保公司 | 在我州依法设立、并取得融资担保业务经营许可证的融资担保公司 | 100% | 每年 1次 | 现场检查 | 2025年10月前 | 不建议合并或联合 | 否 |
8 | 典当行年审 | 《中国银保监会办公厅关于加强典当行监督管理的通知》(银保监办发〔2020〕38号) | 州财政局 | 典当行及分支机构 | 取得省金融管理局颁发《典当经营许可证》的典当行及分支机构 | 100% | 每年 1次 | 现场检查 | 2025年10月前 | 不建议合并或联合 | 否 |
9 | 典当行监管检查 | 《典当管理办法》《典当行业监管规定》（商流通发〔2012〕423号) | 州财政局 | 典当行及分支机构 | 取得省金融管理局颁发《典当经营许可证》的典当行及分支机构 | 100% | 每年1次 | 现场检查 | 2025年10月前 | 不建议合并或联合 | 否 |
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