楚雄州档案局行政执法事项清单（行政处罚）

编号

项目名称

执法

类别

执 法

主 体

承办机构

执法依据（法律法规规章名称及相关条文）

承办机构负责人及执法证号

承办机构人员及执法证号

001

对损毁、丢失属于国家所有的档案的处罚

行政处罚

州档案局

法规宣教科

《中华人民共和国档案法》第二十四条“有下列行为之一的，由县级以上人民政府档案行政管理部门、有关主管部门对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任（一）损毁、丢失属于国家所有的档案的； ……在利用档案馆的档案中，有前款第一项、第二项、第三项违法行为的，由县级以上人民政府档案行政管理部门给予警告，可以并处罚款；造成损失的，责令赔偿损失。……”

《中华人民共和国档案法实施办法》第二十八条“ 违反《档案法》和本办法，造成档案损失的，由县级以上人民政府档案行政管理部门、有关主管部门根据损失档案的价值，责令赔偿损失。”

《云南省档案条例》第三十八条：“违反本条例规定，有下列行为之一的，依法对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予处分；由县以上档案行政管理部门对单位处 1 万元以上 10 万元以下罚款，对个人处 500 元以上 5000 元以下罚款；有违法所得的，没收违法所得；造成损失的，依法承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任： ( 一 ) 损毁、丢失属于国家所有的档案的；……”

鲁桂兰

YCX11578

杨建萍

YCX11579

编号

项目名称

执法

类别

执 法

主 体

承办机构

执法依据（法律法规规章名称及相关条文）

承办机构负责人及执法证号

承办机构人员及执法证号

002

对擅自提供、抄录、公布、销毁属于国家所有的档案或者泄露档案内容，造成严重后果的处罚

行政处罚

州档案局

法规宣教科

《中华人民共和国档案法》第二十四条：“ 有下列行为之一的，由县级以上人民政府档案行政管理部门、有关主管部门对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：（一）损毁、丢失属于国家所有的档案的；（二）擅自提供、抄录、公布、销毁属于国家所有的档案的； ……在利用档案馆的档案中，有前款第一项、第二项、第三项违法行为的，由县级以上人民政府档案行政管理部门给予警告，可以并处罚款；造成损失的，责令赔偿损失。……”

《中华人民共和国档案法实施办法》第二十七条：“《档案法》第二十四条第二款、第三款规定的罚款数额，根据有关档案的价值和数量，对单位为1万元以上10万元以上，对个人为500元以上5000元以下。”；第二十八条：“ 违反《档案法》和本办法，造成档案损失的由县级以上人民政府档案行政管理部门、有关主管部门根据损失档案的价值，责令赔偿损失。”

《云南省档案条例》第三十八条：“违反本条例规定，有下列行为之一的，依法对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予处分；由县以上档案行政管理部门对单位处 1 万元以上 10 万元以下罚款，对个人处 500 元以上 5000 元以下罚款；有违法所得的，没收违法所得；造成损失的，依法承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任： ……( 二 ) 擅自提供、抄录、公布、销毁属于国家所有的档案或者泄露档案内容，造成严重后果的； ……”

鲁桂兰

YCX11578

杨建萍

YCX11579

编号

项目名称

执法

类别

执 法

主 体

承办机构

执法依据（法律法规规章名称及相关条文）

承办机构负责人及执法证号

承办机构人员及执法证号

003

对涂改、伪造、窃取档案的处罚

行政处罚

州档案局

法规宣教科

《中华人民共和国档案法》第二十四条：“ 有下列行为之一的，由县级以上人民政府档案行政管理部门、有关主管部门对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：（一）损毁、丢失属于国家所有的档案的；（二）擅自提供、抄录、公布、销毁属于国家所有的档案的；（三）涂改、伪造档案的； ……在利用档案馆的档案中，有前款第一项、第二项、第三项违法行为的，由县级以上人民政府档案行政管理部门给予警告，可以并处罚款；造成损失的，责令赔偿损失。……”

《中华人民共和国档案法实施办法》第二十七条：“《档案法》第二十四条第二款、第三款规定的罚款数额，根据有关档案的价值和数量，对单位为1万元以上10万元以上，对个人为500元以上5000元以下。”第二十八条：“ 违反《档案法》和本办法，造成档案损失的由县级以上人民政府档案行政管理部门、有关主管部门根据损失档案的价值责令赔偿损失。”

《云南省档案条例》第三十八条：“违反本条例规定，有下列行为之一的，依法对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予处分；由县以上档案行政管理部门对单位处 1 万元以上 10 万元以下罚款，对个人处 500 元以上 5000 元以下罚款；有违法所得的，没收违法所得；造成损失的，依法承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任：…… ( 三)涂改、伪造、窃取档案的；……”

鲁桂兰

YCX11578

杨建萍

YCX11579

编号

项目名称

执法

类别

执 法

主 体

承办机构

执法依据（法律法规规章名称及相关条文）

承办机构负责人及执法证号

承办机构人员及执法证号

004

对擅自出卖、转让档案，倒卖档案牟利或者将档案卖给、赠送外国人的处罚

行政处罚

州档案局

法规宣教科

《中华人民共和国档案法》第二十四条：“ 有下列行为之一的，由县级以上人民政府档案行政管理部门、有关主管部门对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：……（四）违反本法第十七条规定，擅自出卖或者转让属于国家所有的档案的；（五）将档案卖给、赠送给外国人或者外国组织的； ……企业事业组织或者个人有第一款第四项、第五项违法行为的，由县级以上人民政府档案行政管理部门给予警告，可以并处罚款；有违法所得的，没收违法所得；并可以依照本法第十六条的规定征购所出卖或者赠送的档案。”

《中华人民共和国档案法实施办法》第二十八条：“违反《档案法》和本办法，造成档案损失的由县级以上人民政府档案行政管理部门、有关主管部门根据损失档案的价值责令赔偿损失。 ”

《云南省档案条例》第三十八条 ：“违反本条例规定，有下列行为之一的，依法对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予处分；由县以上档案行政管理部门对单位处 1 万元以上 10 万元以下罚款，对个人处 500 元以上 5000 元以下罚款；有违法所得的，没收违法所得；造成损失的，依法承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任：……(五 ) 擅自出售、赠送、交换属于国家所有的档案及其复制件的；（六）公民、法人和其他组织向档案馆以外的单位和个人擅自出售对国家和社会具有保存价值的或者应当保密的非国家所有的档案的……前款所列出售或者赠送的档案，由县以上档案行政管理部门依法没收；携带、运输、邮寄禁止出境的档案及其复制件出境的，由海关依法没收，移交综合档案馆。”

鲁桂兰

YCX11578

杨建萍

YCX11579

编号

项目名称

执法

类别

执 法

主 体

承办机构

执法依据（法律法规规章名称及相关条文）

承办机构负责人及执法证号

承办机构人员及执法证号

005

对擅自出售、赠送、交换档案及其复制件的处罚

行政处罚

州档案局

法规宣教科

《中华人民共和国档案法》第二十四条：“有下列行为之一的，由县级以上人民政府档案行政管理部门、有关主管部门对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：……（四）违反本法第十七条规定，擅自出卖或者转让属于国家所有的档案的；……企业事业组织或者个人有第一款第四项、第五项违法行为的，由县级以上人民政府档案行政管理部门给予警告，可以并处罚款；有违法所得的，没收违法所得；并可以依照本法第十六条的规定征购所出卖或者赠送的档案。”

《中华人民共和国档案法实施办法》第二十八条：“违反《档案法》和本办法，造成档案损失的由县级以上人民政府档案行政管理部门、有关主管部门根据损失档案的价值，责令赔偿损失。”

《云南省档案条例》第三十八条：“违反本条例规定，有下列行为之一的，依法对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予处分；由县以上档案行政管理部门对单位处 1 万元以上 10 万元以下罚款，对个人处 500 元以上 5000 元以下罚款；有违法所得的，没收违法所得；造成损失的，依法承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任： ……( 五 ) 擅自出售、赠送、交换属于国家所有的档案及其复制件的；……前款所列出售或者赠送的档案，由县以上档案行政管理部门依法没收……。”

鲁桂兰

YCX11578

杨建萍

YCX11579